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논문 표지

자금세탁방지법상의 위험기반접근법에 관한 소고

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국문 초록

바젤은행감독위원회의 문서들이 은행의 일반적인 위험관리의 필요성에 대해서 논의한 후 볼프
스베르그 그룹의 「종합자산관리서비스에 관한 자금세탁방지원칙」과 「환거래업무를 위한 자금
세탁방지원칙」에서는 종합자산관리서비스 및 환거래업무에 대한 위험기반접근법의 적용에 관한
내용이 포함되었다. 이들의 영향을 받아서 국제자금세탁방지기구(FATF)의 2003년 개정 ...

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영문 초록

목차

Ⅰ. 서론
Ⅱ. 위험기반접근법의 전면적 도입
1. 위험기반접근법의 의의
2. FATF 40R.(2012)에서의 변화
3. 위험기반접근법의 적용단계
Ⅲ. 금융기관을 위한 지침
1. 위험범주
2. 위험변수
3. 고객확인
4. 지속적인 모니터링
5. 보고
6. 내부통제와 지배구조 및 직원의 훈련
Ⅳ. 감독관을 위한 지침
1. 감독에 대한 위험기반접근법의 적용
2. 위험기반접근법에 대한 감독
3. FATF 40R.(2012) 중 금융기관 및 DNFBPs에 대한 위험기반접근법에 따른 감독
Ⅴ. 결론
참고문헌